知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易是國(guó)家創(chuàng)新實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)，也是決定各國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工地位的重要基礎(chǔ)。近年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易迅速增長(zhǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)涉外支出成為服務(wù)貿(mào)易收支逆差的重要原因。

 

　　我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易增長(zhǎng)迅速。2018年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織報(bào)告顯示,近年來(lái)，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易跨越式增長(zhǎng)，年均增長(zhǎng)15.5%，明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)速度。2010年至2018年，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易從139億美元增長(zhǎng)到413億美元。進(jìn)口由130億美元增加到358億美元，體現(xiàn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)中對(duì)技術(shù)的強(qiáng)烈需求，也證明了我國(guó)對(duì)國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的尊重。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化。我國(guó)知識(shí)密集型產(chǎn)品出口比重占比從2000年的14.9%上升到2018年的29%，而知識(shí)密集型產(chǎn)品進(jìn)口則從2000年的23%上升到2018年的31.9%。從圖1、圖2可以看出，我國(guó)知識(shí)密集型產(chǎn)品進(jìn)口比重一直保持在30%左右，而出口比重穩(wěn)步上升，說(shuō)明我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化。
 

 

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差逐年擴(kuò)大。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)逆差自2009年后一直在100億美元以上，且逐年擴(kuò)大。海關(guān)統(tǒng)計(jì)，2017年知識(shí)產(chǎn)權(quán)逆差達(dá)238億美元(圖3)，2018年攀升到302億美元，同比增長(zhǎng)26.9%，成為全球最大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差國(guó)。美、日、德是我國(guó)逆差主要來(lái)源國(guó)，占逆差的60%。

　　知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)分為五項(xiàng)：特許和商標(biāo)、研發(fā)成果、復(fù)制或分銷(xiāo)計(jì)算機(jī)軟件、復(fù)制或分銷(xiāo)視聽(tīng)及相關(guān)產(chǎn)品、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的使用費(fèi)。2010年至2018年，我國(guó)研發(fā)成果使用費(fèi)逆差最大，達(dá)128億美元;特許和商標(biāo)使用費(fèi)逆差由2010年的21.5億美元擴(kuò)大到2018年的126億美元。近年來(lái)，許多跨國(guó)公司利用其在我國(guó)設(shè)有子公司(中國(guó)法人)的優(yōu)勢(shì)，依靠母公司(外國(guó)法人)在中國(guó)取得的大量專(zhuān)利、商標(biāo)，通過(guò)母子公司間交易，高價(jià)許可給子公司，進(jìn)一步加劇我國(guó)貿(mào)易逆差。

　　遭遇貿(mào)易壁壘企業(yè)數(shù)量不斷增加。知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟是發(fā)達(dá)國(guó)家維護(hù)自己市場(chǎng)的重要手段。我國(guó)從1986年遭遇美國(guó)第一起“337調(diào)查”以來(lái)，被調(diào)查案件數(shù)量逐步擴(kuò)大，連續(xù)多年成為被調(diào)查最多的國(guó)家。2010至2018年間，調(diào)查中三分之一以上是針對(duì)中國(guó)企業(yè)。截至2018年，我國(guó)接受調(diào)查數(shù)達(dá)到257宗，其中知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)利侵權(quán)占比超90%。我國(guó)出口的服裝、打火機(jī)、電池、DVD、醫(yī)藥、化工材料、汽車(chē)等都遭遇過(guò)產(chǎn)權(quán)糾紛，給我國(guó)企業(yè)造成了巨大的損失。

　　“337調(diào)查”是美國(guó)限制發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展的重要工具，具有立案簡(jiǎn)單、訴訟費(fèi)用高、程序復(fù)雜、救濟(jì)措施嚴(yán)厲等特點(diǎn)。企業(yè)要么放棄上訴而直接被裁定侵權(quán)，要么雖然應(yīng)訴，但由于昂貴的應(yīng)訴費(fèi)用和自身法律知識(shí)、精力不足等原因而做出和解決定，最終勝訴的企業(yè)寥寥無(wú)幾。

　　我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差成因分析

　　我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差的形成有以下原因：

　　一是我國(guó)在全球價(jià)值鏈分工中地位偏低。我國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，雖然有少數(shù)高科技企業(yè)處于中高端，但大部分企業(yè)處在組裝、加工、代工環(huán)節(jié)，屬于價(jià)值鏈低端，對(duì)價(jià)值鏈高端的核心專(zhuān)利技術(shù)有普遍的依賴(lài)，不僅收益低，而且會(huì)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差。處在全球價(jià)值鏈分工高端的發(fā)達(dá)國(guó)家，也就成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的主要出口方，產(chǎn)生較大的順差。

　　二是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力偏弱。近年來(lái)，盡管以華為為代表的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域異軍突起，一定程度上提升了競(jìng)爭(zhēng)力，但仍難改我國(guó)整體偏弱的狀況。這從貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)(TC)可明顯看出。該指數(shù)用一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口差額占知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)出口總額的比重來(lái)衡量，取值范圍為(-1，1)，當(dāng)大于0且接近于1時(shí)，則競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，相反則說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)力較弱。2010年至2018年，美、日競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)均在0至1之間，且美國(guó)的指數(shù)要高于日本;而我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)均在-1至0之間，更接近-1，凸顯出競(jìng)爭(zhēng)力仍然較弱，存在較大差距。2018年，我國(guó)對(duì)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出集中在游戲軟件娛樂(lè)、部分電子行業(yè)、手機(jī)，而發(fā)明專(zhuān)利輸出僅占8%。

　　三是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外布局較弱。一國(guó)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易出口收入的必要前提是其進(jìn)行海外布局。2018年我國(guó)擁有有效發(fā)明專(zhuān)利的企業(yè)中，僅有2.2%向境外提交專(zhuān)利申請(qǐng);僅有0.5%的專(zhuān)利權(quán)人成功向國(guó)外機(jī)構(gòu)或個(gè)人轉(zhuǎn)移過(guò)，布局的知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要是通信技術(shù)，總體上技術(shù)外溢效應(yīng)較弱。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)，截至2018年底，中國(guó)專(zhuān)利權(quán)人在海外擁有的有效發(fā)明專(zhuān)利為10.3萬(wàn)件，占國(guó)內(nèi)外有效發(fā)明專(zhuān)利總量的比重為6.8%。而美、日在海外分別擁有88.3萬(wàn)件和115.7萬(wàn)件，分別占其總量的37.4%和41.0%。這表明了我國(guó)企業(yè)專(zhuān)利布局集中在國(guó)內(nèi)，海外布局能力和國(guó)際影響力較弱。

　　四是外商投資企業(yè)“內(nèi)部化”交易及避稅放大逆差。據(jù)《世界貿(mào)易統(tǒng)計(jì)年鑒2018》，跨國(guó)公司“內(nèi)部化”貿(mào)易是美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入的一個(gè)顯著特征。近年來(lái)，美國(guó)每年有超過(guò)60%的出口發(fā)生在母公司與國(guó)外子公司之間。“內(nèi)部化”貿(mào)易不僅能防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)外泄，更降低了交易成本。同時(shí)，實(shí)踐中還發(fā)現(xiàn)一些外資企業(yè)歷年虧損而不倒，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易支出數(shù)額不菲的現(xiàn)象，這也是外資企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易支出實(shí)行避稅的例證，無(wú)疑放大了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差。

　　五是我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用率不高。專(zhuān)利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的重要對(duì)象。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，2018年，美國(guó)的申請(qǐng)人提交了56142件PCT申請(qǐng)，其次中國(guó)53345件、日本49702件。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，盡管我國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)量排名靠前，但是專(zhuān)利運(yùn)用仍然存在短板，阻礙了專(zhuān)利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。2010年至2018年，我國(guó)有效發(fā)明專(zhuān)利實(shí)施率在48.6%至59%區(qū)間范圍內(nèi)波動(dòng)。因此，專(zhuān)利的授權(quán)和申請(qǐng)量在不斷攀升，但是專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在境內(nèi)外運(yùn)用能力依然不足，導(dǎo)致貿(mào)易出口長(zhǎng)期止步不前而逆差越來(lái)越大。

　　六是重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)對(duì)境外技術(shù)的高度依賴(lài)短期內(nèi)難以改變。以汽車(chē)制造業(yè)為例，我國(guó)大部分車(chē)企仍處于全球汽車(chē)制造產(chǎn)業(yè)鏈代工和組裝環(huán)節(jié)，未真正掌握核心技術(shù)。如長(zhǎng)安福特基于對(duì)境外核心技術(shù)的高度依賴(lài)，合資車(chē)企不僅向外方分配利潤(rùn)，還需支付高額技術(shù)費(fèi)用。2017年,長(zhǎng)安福特按持股比例向外方支付利潤(rùn)7.04億美元外，還支付2.74億美元的專(zhuān)有技術(shù)使用費(fèi);2018年，因銷(xiāo)量下滑，雖暫停利潤(rùn)分配，但仍向外方支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)1.85億美元。

　　中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差改善路徑探討

　　綜合以上分析，筆者認(rèn)為要改善中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逆差，要注意以下幾點(diǎn)：

　　完善研發(fā)支持體系建設(shè)，提高自主創(chuàng)新能力。加大行業(yè)引導(dǎo)，對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響大、貢獻(xiàn)度高的研發(fā)領(lǐng)域加大投入支持，帶動(dòng)我國(guó)企業(yè)不斷走向全球價(jià)值鏈高端。企業(yè)應(yīng)把創(chuàng)新擺在核心位置，積極與研究所、高等院校合作，緊緊圍繞提升高端制造業(yè)及七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)專(zhuān)利技術(shù)、創(chuàng)新設(shè)計(jì)，積極打造自主品牌，以增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易收益。政府應(yīng)深化結(jié)構(gòu)性減稅，放寬創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠條件，激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入;對(duì)不同持股期限執(zhí)行不同的優(yōu)惠利率，鼓勵(lì)長(zhǎng)期股權(quán)投資;完善政府引導(dǎo)基金，以委托政策性擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保，通過(guò)有限資金吸引更多長(zhǎng)期股權(quán)資本和債權(quán)資本。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制和平臺(tái)，提供全方位、全鏈條轉(zhuǎn)化服務(wù)。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資平臺(tái)，創(chuàng)新投融資產(chǎn)品，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化。

　　加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境建設(shè)和專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)。推動(dòng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型，加大執(zhí)法力度，提高違法成本。增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的立法，以精準(zhǔn)應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦;加重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的懲罰，提高侵權(quán)懲罰額度，降低維權(quán)成本。充分發(fā)揮輿論引導(dǎo)作用，提高公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)。通過(guò)企業(yè)稅收抵扣、個(gè)人所得稅優(yōu)惠等方式激勵(lì)企業(yè)使用高技術(shù)人才。

　　積極推進(jìn)海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。出口企業(yè)應(yīng)結(jié)合“一帶一路”建設(shè)，積極開(kāi)展海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。提前掌握相關(guān)技術(shù)在全球的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分布情況，力求企業(yè)專(zhuān)利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)被國(guó)際市場(chǎng)認(rèn)可。出口企業(yè)應(yīng)從地域、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)質(zhì)量等方面進(jìn)行布局。在地域布局上，企業(yè)既要開(kāi)拓歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)，更要重點(diǎn)關(guān)注“一帶一路”其他沿線國(guó)家市場(chǎng)以及新興市場(chǎng)。

　　營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易環(huán)境。完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，積極參與國(guó)際法規(guī)制定和重構(gòu)，保護(hù)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益不受侵犯。組建海外維權(quán)援助中心，制定實(shí)施應(yīng)對(duì)海外重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的政策，為企業(yè)提供法律援助。豐富境內(nèi)企業(yè)利用境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)渠道。加大招商引資力度，鼓勵(lì)外資在華開(kāi)展技術(shù)研發(fā)、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際交流，增加境內(nèi)企業(yè)與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)的商業(yè)合作渠道。

　　鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口企業(yè)“走出去”。積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，支持境內(nèi)企業(yè)以境外投資的形式替代出口，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。政府相關(guān)部門(mén)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口企業(yè)提供各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及申請(qǐng)程序等相關(guān)信息，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)走出去“綠色通道”，支持鼓勵(lì)境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)PCT專(zhuān)利。對(duì)國(guó)內(nèi)母公司與境外子公司之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)出口實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)政策，積極鼓勵(lì)母公司將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓給子公司，從而能獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。

　　加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉外收支監(jiān)測(cè)分析。關(guān)注貿(mào)易摩擦等宏觀環(huán)境變化下，我國(guó)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的變化特點(diǎn)、相關(guān)涉外收支變動(dòng)趨勢(shì)及對(duì)經(jīng)常項(xiàng)目差額影響，做好分析預(yù)判。加強(qiáng)銀行展業(yè)管理。指導(dǎo)銀行強(qiáng)化對(duì)相關(guān)交易展業(yè)規(guī)范執(zhí)行力度，深入了解企業(yè)模式、問(wèn)題等。推動(dòng)銀行優(yōu)化針對(duì)性金融服務(wù)，引導(dǎo)銀行提高對(duì)境內(nèi)企業(yè)利用境外先進(jìn)技術(shù)的融資扶持力度。

　　(作者系山西省社科院特約研究員，本文系個(gè)人觀點(diǎn))